Die US-Regierung führt erhebliche neue Exportkontrollen für Halbleiter, Halbleiterfertigungsanlagen und Supercomputer ein

Am 7. Oktober 2022 hat das Büro für Industrie und Sicherheit (BIS) des US-Handelsministeriums zwei vorläufige endgültige Regeln (zusammen die Regel) herausgegeben, die die US-Exportkontrollen für fortschrittliche integrierte Schaltkreise (IC) und zugehörige Fertigungsausrüstung erheblich verbessern Technologie und Supercomputer, deren Ziel oder Endverbrauch China ist. Die Regel wurde am 13. Oktober 2022 im Bundesregister veröffentlicht und kann hier und hier abgerufen werden.

Die Regel folgt einer ausführlichen Betrachtung verschiedener nationaler Sicherheitsbehörden innerhalb der US-Regierung über die Auswirkungen fortschrittlicher Rechen-ICs, Supercomputer und IC-Produktionsanlagen auf die Ermöglichung militärischer Modernisierung, die Entwicklung von Massenvernichtungswaffen und Menschenrechtsverletzungen in China. In der Präambel der Regel heißt es: „Die Regierung der Volksrepublik China (VRC oder China) hat enorme Ressourcen mobilisiert, um ihre Verteidigungsmodernisierung, einschließlich der Umsetzung ihrer Strategie zur Entwicklung der militärisch-zivilen Fusion, zu unterstützen.“ die der nationalen Sicherheit und den außenpolitischen Interessen der USA zuwiderlaufen.“

Die Regel setzt Änderungen an den US Export Administration Regulations (EAR), 15 CFR Part 730 ff., um, die das wichtigste US-Exportkontrollregime für kommerzielle und Dual-Use-Güter sind. Die EAR gilt im Allgemeinen für „der EAR unterliegende Artikel“, zu denen aus den Vereinigten Staaten exportierte Artikel, in den Vereinigten Staaten hergestellte Artikel, im Ausland hergestellte Artikel, die bestimmte kontrollierte US-Inhalte enthalten, und – was hier besonders wichtig ist – Artikel gehören, die vollständig außerhalb der USA hergestellt wurden Vereinigten Staaten, die das direkte Produkt bestimmter US-Technologie oder -Software sind oder aus Geräten hergestellt werden, die ihrerseits das direkte Produkt bestimmter US-Technologie oder -Software sind. Aufgrund des extraterritorialen Charakters der US-Exportkontrollgesetze und der Regel im Besonderen ist es für jedes Unternehmen, das direkt oder indirekt mit dem IC- oder Supercomputer-Sektor in China zu tun hat, einschließlich Nicht-US-Unternehmen, wichtig, zu beurteilen, wie sich die Regel auf ihr Unternehmen auswirken kann Operationen. Die Regel verbietet US-Bürgern außerdem die Beteiligung an bestimmten Aktivitäten im Zusammenhang mit der Entwicklung und Produktion bestimmter ICs und Supercomputer in China, selbst wenn es sich dabei nicht um Gegenstände handelt, die der EAR unterliegen. Die Bestimmung, die Aktivitäten von US-Bürgern einschränkte, galt früher nur für Aktivitäten im Zusammenhang mit Massenvernichtungswaffen.

Die Regel ist umfangreich und führt zu komplexen Änderungen an EAR. Im Folgenden finden Sie eine allgemeine Zusammenfassung der wichtigsten Änderungen, die sich aus der Regel ergeben.

Mit Wirkung zum 7. Oktober 2022 weitete die Regel die EAR-basierten Exportkontrollen auf bestimmte Hochleistungs-ICs, Computer mit diesen ICs sowie zugehörige Technologie und Software aus, indem mehrere neue Export Control Classification Numbers (ECCNs) zur Handelskontrollliste der EAR hinzugefügt wurden (CCL). Diese Kontrollen gelten für Exporte und Reexporte nach sowie für Transfers innerhalb Chinas.

Insbesondere regelt der neue ECCN 3A090 bestimmte Spezifikationen von Hochleistungs-ICs, die über eine aggregierte bidirektionale Übertragungsrate über alle Ein- und Ausgänge von 600 GB/s oder mehr zu oder von integrierten Schaltkreisen verfügen oder programmierbar sind, die keine flüchtigen Speicher sind. Parallel zu dieser neuen Kontrolle wird ECCN 3B090 geschaffen, um bestimmte fortschrittliche IC-Herstellungsgeräte zu kontrollieren, die derzeit nicht unter die CCL fallen und möglicherweise zur Herstellung von ICs verwendet werden könnten, die jetzt unter ECCN 3A090 fallen, einschließlich verschiedener Hochleistungsgalvanik- und chemischer Gasphasenabscheidungsprozesse und -prozesse zur Herstellung von Metallkontakten. Software und Technologie für die Entwicklung, Produktion oder Verwendung von Artikeln der Nummern 3A090 und 3B090 unterliegen nun auch der Kontrolle für den Export und Reexport nach China unter den ECCNs 3D001 bzw. 3E001.

Mit der Regel wird außerdem ein neues ECCN 4A090 zur Steuerung von Computern, elektronischen Baugruppen und Komponenten geschaffen, die ECCN 3A090-ICs enthalten.

Wie bei den meisten Kontrollen im Rahmen der Regel werden Lizenzanträge für Transaktionen, die von den neuen Beschränkungen betroffen sind, unter der Annahme einer Ablehnung geprüft.

Die Regel trat ebenfalls am 7. Oktober 2022 in Kraft und führte neue EAR-basierte Kontrollen für bestimmte Computer-ICs auf niedrigerer Ebene und zugehörige Computerprodukte ein, die derzeit nicht in der CCL definiert sind. Insbesondere steuert der neue ECCN 3A991.p ICs mit einer Verarbeitungsleistung von 8 TOPS oder mehr oder einer aggregierten bidirektionalen Übertragungsrate über alle Ein- und Ausgänge von 150 GB/s oder mehr zu oder von integrierten Schaltkreisen, die keine flüchtigen Speicher sind. Obwohl für diese neu kontrollierten Artikel keine Lizenz nach China erforderlich ist, werden die Kontrollen dazu führen, dass zusätzliche Technologie und Software im Zusammenhang mit diesen Artikeln die erweiterten Foreign Direct Product Rules auslösen, die für Exporte und Reexporte nach China gelten, wie unten erläutert. Dies wird dazu führen, dass unter bestimmten Umständen mehr im Ausland hergestellte Waren als „der EAR unterworfen“ gelten.

Parallel zur Hinzufügung von ECCN 3A991.p wird auch die neue ECCN 4A994.l hinzugefügt, um Computer, elektronische Baugruppen und Komponenten einzuschließen, die nicht anderweitig in der CCL aufgeführt sind und ICs enthalten, die unter die neue Nummer 3A991.p fallen.

Eine der möglicherweise weitreichendsten Änderungen der Regel ist eine neue Regelung, die am 12. Oktober 2022 in Kraft tritt und „US-Personen“ von bestimmten Aktivitäten zur Unterstützung der Entwicklung oder Produktion bestimmter ICs in China ausschließt, wenn die Transaktion keine betroffenen Gegenstände umfasst zum OHR. Insbesondere wird Abschnitt 744.6 der EAR geändert, um „US-Personen“ darüber zu informieren, dass für den Versand, die Übermittlung oder den Transfer (im Inland) nach oder innerhalb Chinas der folgenden Artikel, die nicht der EAR unterliegen, eine BIS-Lizenz erforderlich ist: die Erleichterung solcher Sendungen, Übermittlungen oder Übertragungen oder die Wartung solcher Gegenstände durch US-Personen:

1. Wenn Sie wissen, dass die Artikel bei der „Entwicklung“ oder „Produktion“ von ICs in einer Halbleiterfabrik in China verwendet werden, die ICs herstellt, die eines der folgenden Kriterien erfüllen:

A. Logik-ICs mit einer nichtplanaren Architektur oder einem „Produktions“-Technologieknoten von 16/14 Nanometern oder weniger;

B. NICHT-UND-Speicher-ICs (NAND) mit 128 Schichten oder mehr; oder

C. Dynamische Direktzugriffsspeicher-ICs (DRAM), die einen „Produktions“-Technologieknoten mit einem halben Rastermaß von 18 Nanometern oder weniger verwenden;

2. Artikel, die die Parameter eines ECCN in den Produktgruppen B, C, D oder E in Kategorie 3 des CCL erfüllen und von denen Sie wissen, dass sie bei der „Entwicklung“ oder „Produktion“ von ICs in einer Halbleiterfertigungsanlage in verwendet werden China, aber Sie wissen nicht, ob eine solche Fertigungsanlage ICs herstellt, die eines der oben unter 1 genannten Kriterien erfüllen; Und

3. Gegenstände, die die Parameter von ECCN 3B090 (oben beschrieben) erfüllen, oder Software oder Technologie für 3B090-Artikel, die unter ECCNs 3D001 bzw. 3E001 klassifiziert sind, unabhängig vom Endbenutzer oder der Endverwendung.

„US-Personen“ werden im EAR so definiert, dass sie US-Bürger, Personen mit ständigem Wohnsitz (d. h. Inhaber einer Green Card) und bestimmte Personen mit US-Asylstatus, unabhängig davon, wo sie sich befinden oder angestellt sind, Unternehmen und andere juristische Personen mit Sitz in den Vereinigten Staaten und deren ausländische Niederlassungen umfassen , und jede andere Person in den Vereinigten Staaten. Diese Definition würde beispielsweise einzelne US-Mitarbeiter von Nicht-US-Unternehmen umfassen. „US-Person“ umfasst nicht eine separat gegründete ausländische Tochtergesellschaft eines US-Unternehmens, auch nicht in China, obwohl US-Personen-Mitarbeiter, Manager und Direktoren der Tochtergesellschaft den Beschränkungen im Zusammenhang mit ihren Aktivitäten unterliegen würden.

Basierend auf vorläufigen Leitlinien von BIS scheint es, dass eine „Einrichtung“ im Sinne der oben genannten Einschränkung eine bestimmte Anlage oder ein anderer physisch getrennter Betrieb eines Endbenutzers ist und nicht der Endbenutzer als Ganzes, was darauf hindeutet, dass dies der Fall ist Wenn der Artikel an einen Endbenutzer geliefert wird, der die genannten ICs herstellt, der Artikel jedoch zur Verwendung in einer Einrichtung des Endbenutzers geliefert wird, die solche ICs nicht herstellt, gelten die Einschränkungen unter 1 und 2 oben nicht.

Diese neuen Beschränkungen für US-Personen sind weit gefasst und vage definiert, insbesondere in Absatz 2 oben, da die Produktgruppen B bis E der CCL-Kategorie 3 alle IC-Produktionsmaschinen und -Geräte, Inputmaterialien, zugehörige Software sowie Entwicklung, Produktion und Nutzung abdecken Technologie und dass Parteien, die solche Artikel für Fertigungsanlagen in China liefern, möglicherweise nicht in der Lage sind, zu bestätigen, ob die in Ziffer 1 beschriebenen ICs möglicherweise in der Anlage hergestellt werden. Die BIZ hat darauf hingewiesen, dass die Sorgfaltspflicht in Bezug auf Endbenutzer in China für die Einhaltung der US-Personenbeschränkungen von entscheidender Bedeutung sein wird.

Anträge auf BIS-Lizenzen werden unter der Annahme einer Ablehnung berücksichtigt, mit Ausnahme von Anträgen für Endbenutzer in China mit Hauptsitz in den Vereinigten Staaten oder in Ländern, die dem US-Bündnis angeschlossen sind und in den Ländergruppen A:5 oder A:6 in EAR Teil 740 Ergänzung 1 aufgeführt sind im Einzelfall zu prüfen.

Abschnitt 744.6 des EAR schränkte früher nur Aktivitäten von US-Personen ein, die in direktem Zusammenhang mit Massenvernichtungswaffen standen, selbst wenn es sich nicht um Gegenstände handelte, die dem EAR unterliegen. Diese Bestimmung wurde im Fall Chinas nun erheblich ausgeweitet und umfasst nun auch Aktivitäten im Zusammenhang mit bestimmten ICs, der IC-Herstellung und Supercomputern, da diese möglicherweise mit Massenvernichtungswaffen oder militärischen Endanwendungen sowie humanitären Missbräuchen in Verbindung stehen. Der neue Geltungsbereich dieser Beschränkung wird wahrscheinlich Compliance-Herausforderungen für jedes US-amerikanische oder nicht-US-amerikanische Unternehmen mit Beteiligung an der chinesischen IC- oder Supercomputer-Branche, auch als Zulieferer, mit US-Kontaktpunkten, insbesondere seinem Personal, mit sich bringen.

Die Foreign Direct Product Rule (FDP Rule) der EAR weitet die Zuständigkeit der US-Exportkontrolle auf im Ausland hergestellte Artikel aus, die das „direkte Produkt“ bestimmter US-Technologien sind, die aus Gründen der nationalen Sicherheit kontrolliert werden. Wie in unserer Kundenwarnung für 2020 besprochen, wurde die FDP-Regel um eine spezielle FDP-Regel erweitert, um im Ausland hergestellte Produkte abzudecken, die das direkte Produkt einer breiteren Palette kontrollierter US-amerikanischer Technologie und Software sind oder aus Geräten hergestellt werden, die dies sind direktes Produkt bestimmter kontrollierter US-amerikanischer Technologie und Software, wobei diese Produkte direkt oder indirekt zum Versand an oder zum Einbau in Artikel bestimmt sind, die für bestimmte identifizierte globale Tochtergesellschaften von Huawei, dem chinesischen Telekommunikationskonzern, bestimmt sind. Die Änderungen der FDP-Regeln 2020 zielten in erster Linie darauf ab, die Lieferung bestimmter ICs und anderer fortschrittlicher Technologieartikel an Huawei zu verbieten.

Mit Wirkung vom 21. Oktober 2022 erweitert die Regel die FDP-Regel um zusätzliche spezielle FDP-Regeln, die bestimmte chinesische Unternehmen und bestimmte im Ausland hergestellte ICs und Supercomputerprodukte abdecken, wie folgt.

Achtundzwanzig (28) chinesische Unternehmen, die bereits auf der BIZ-Entitätsliste aufgeführt sind, werden durch eine Fußnote als Gegenstand einer speziellen FDP-Regel gekennzeichnet, da sie an der Entwicklung von Supercomputern für den Einsatz bei nuklearen Sprengstoffaktivitäten, Massenvernichtungswaffen usw. beteiligt sind für andere militärische Endanwendungen und Endbenutzer. Diese Einschränkung ähnelt der erweiterten, speziellen FDP-Regel von Huawei, die in unserer obigen Warnung erläutert wurde, und zwar dahingehend, dass ausländische Artikel, die das direkte Produkt von Geräten sind oder unter Verwendung von Geräten hergestellt werden, die das direkte Produkt bestimmter kontrollierter US-Technologie oder Software sind, als Gegenstand behandelt werden an EAR, wenn sie in Teile, Komponenten oder Geräte integriert oder bei der Produktion oder Entwicklung verwendet werden, die von einem der 28 benannten Unternehmen hergestellt, gekauft oder bestellt werden, oder wenn eines der benannten Unternehmen an der Transaktion beteiligt ist, an der der Ausländer beteiligt ist produzierter Artikel, z. B. Käufer, Zwischenempfänger, Endempfänger oder Endverbraucher. Diese Unternehmen stehen bereits auf der BIS-Entitätsliste, daher wird diese jüngste Maßnahme lediglich den Geltungsbereich der EAR-Verbote erweitern, die bereits auf sie angewendet werden.

Die Regel fügt eine neue Advanced Computing FDP-Regel als EAR § 734.9(h) hinzu, die den Geltungsbereich der FDP-Regel auf zusätzliche im Ausland hergestellte Artikel erweitert, die für China bestimmt sind. Ähnlich wie bei der Huawei-FDP-Regel, die in unserer oben beschriebenen Warnung besprochen wurde, gelten für die Advance Computing-FDP-Regel sowohl Schwellenwerte für den Produktumfang als auch für den Zielumfang, wie folgt:

Produktumfang – Alle (i) im Ausland hergestellten fortschrittlichen Computerartikel, die in den ECCNs 3A090 oder 4A090 (siehe vorherige Beschreibung) beschrieben sind, oder die zugehörige Technologie, die in den ECCNs 3E001 oder 4E001 beschrieben ist, oder (ii) integrierte Schaltkreise, Computer und elektronische Baugruppen, die an anderer Stelle spezifiziert sind die CCL, die die Leistungsparameter der ECCNs 3A090 oder 4A090 erfüllen, die das „direkte Produkt“ sind oder von Geräten hergestellt werden, die ihrerseits das direkte Produkt bestimmter Software oder Technologie sind, die der EAR unterliegt, die in identifizierten ECCNs klassifiziert ist, die verschiedene Halbleiter, Computer usw. steuern Telekommunikationsbezogene Software und Technologie (insbesondere ECCNs 3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D090, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D 991, 5E001, 5E991 oder 5E002); Und

Zielumfang – Wenn bekannt ist, dass der im Ausland hergestellte Artikel nach China geht oder in Teile, Komponenten, Computer oder Geräte eingebaut wird, die für China bestimmt sind.

Die Regel enthält ein Musterzertifikat, das Exporteure zur Einhaltung der Advance Computing FDP-Regel verwenden könnten.

Die Regel fügt außerdem eine Supercomputer-FDP-Regel hinzu, die der Advanced Computing-FDP-Regel insofern ähnelt, als es sowohl Produktumfangs- als auch Zielumfangselemente wie folgt gibt:

Produktumfang – Jedes Produkt, das das „direkte Produkt“ ist oder von Geräten hergestellt wird, die selbst das direkte Produkt bestimmter Software oder Technologie sind, die der EAR unterliegt und in identifizierten ECCNs klassifiziert ist, die verschiedene Software und Technologie im Zusammenhang mit Halbleitern, Computern und Telekommunikation kontrollieren (insbesondere ECCNs 3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D090, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D991, 5E001, 5E991 oder 5E002); Und

Zielumfang – Wenn bekannt ist, dass das Produkt bei Design, Entwicklung, Produktion, Betrieb, Installation, Wartung, Überprüfung, Reparatur, Überholung oder Sanierung eines Supercomputers in China verwendet oder in die Entwicklung integriert oder verwendet wird Produktion von Teilen, Komponenten oder Geräten, die in einem Supercomputer verwendet werden, der sich in China befindet oder für China bestimmt ist.

Die Regel fügt dem EAR eine Definition eines Supercomputers als ein Computersystem mit einer kollektiven maximalen theoretischen Rechenkapazität von 100 oder mehr Petaflops mit doppelter Genauigkeit (64-Bit) oder 200 oder mehr Petaflops mit einfacher Genauigkeit (32-Bit) innerhalb eines hinzu 41.600 ft3 oder kleinerer Umschlag. Siehe EAR § 772.1.

Zusätzlich zu den Beschränkungen, die US-Bürgern in Bezug auf die oben genannten Hochleistungs-ICs auferlegt werden, die nicht der oben genannten EAR unterliegen, erlegt die Regel mit Wirkung vom 21. Oktober 2022 auch nahezu spiegelbildliche Beschränkungen in der Semiconductor Manufacturing End Use Rule für alle Artikel auf, die „unterliegen“. das Ohr." Gemäß 15 CFR § 744.23, gültig ab 7. Oktober 2022, ist eine Lizenz erforderlich, um alle Artikel, die einen der folgenden Produktumfangs- und Endverwendungskriterien erfüllen, ohne Lizenz zu exportieren, wieder zu exportieren oder (im Inland) zu übertragen:

1. Alle Artikel, die der EAR unterliegen, wenn Sie wissen, dass die Artikel bei der „Entwicklung“ oder „Produktion“ von ICs in einer Halbleiterfabrik in China verwendet werden, die ICs herstellt, die eines der folgenden Kriterien erfüllen:

A. Logik-ICs mit einer nichtplanaren Architektur oder einem „Produktions“-Technologieknoten von 16/14 Nanometern oder weniger;

B. NICHT-UND-Speicher-ICs (NAND) mit 128 Schichten oder mehr; oder

C. Dynamische Direktzugriffsspeicher-ICs (DRAM), die einen „Produktions“-Technologieknoten mit einem halben Rastermaß von 18 Nanometern oder weniger verwenden;

2. Artikel, die der EAR unterliegen und in ECCNs der Produktgruppen B, C, D oder E in Kategorie 3 der CCL klassifiziert sind und von denen Sie wissen, dass sie bei der „Entwicklung“ oder „Produktion“ von ICs in einer Halbleiterfertigungsanlage verwendet werden befindet sich in China, aber Sie wissen nicht, ob diese Fertigungsstätte ICs herstellt, die eines der oben unter 1 genannten Kriterien erfüllen; Und

3. Jeder Artikel, der der EAR unterliegt, wenn Sie wissen, dass der Artikel für die „Entwicklung“ oder „Produktion“ von „Teilen“, „Komponenten“ oder „Geräten“ gemäß ECCN 3B001, 3B002, 3B090, 3B611 in China verwendet wird , 3B991 oder 3B992.

In Anlehnung an die neue Supercomputer-Endnutzungs-FDP-Regel, die am 21. Oktober 2022 in Kraft tritt, schreibt die Regel im weiteren Sinne neue Endnutzungs- und Endbenutzerkontrollen für Supercomputer (zuvor definiert) gemäß 15 CFR § 744.23 vor, mit dem Ziel, die Bereitstellung spezifizierter Daten einzuschränken Artikel nach China, die zur Weiterentwicklung der Supercomputertechnologie beitragen würden. 15 CFR § 744.23, die gleiche Bestimmung wie die Semiconductor Manufacturing End Use Rule, wird überarbeitet, um diese zusätzliche Endverwendungsbeschränkung mit Wirkung zum 21. Oktober 2022 aufzunehmen.

Diese Regel verbietet ausdrücklich den Export, Reexport oder Transfer (einschließlich Transfers innerhalb eines Landes) von Artikeln, die sowohl einem Produktumfang als auch einem Endverwendungsumfang entsprechen, der wie folgt definiert ist:

Produktumfang – Der Produktumfang ist identisch mit dem der Supercomputer End Use FDP Rule in der EAR. In diesem Fall erfüllt ein im Ausland hergestellter Artikel den Produktumfang, wenn er das direkte Produkt der oben genannten Technologie oder Software ist, die der EAR unterliegt, oder ein Produkt einer vollständigen Anlage oder eines Hauptbestandteils einer Anlage, die selbst ein direktes Produkt ist der angegebenen US-amerikanischen Technologie oder Software. Hier umfasst der Anwendungsbereich jedoch auch US-Ursprungsartikel und andere Artikel, die der EAR unterliegen, und nicht nur im Ausland hergestellte Artikel.

Endverwendungsbereich – Der Endverwendungsbereich für die Zwecke dieser Bestimmung ist immer dann erfüllt, wenn bekannt ist, dass der Artikel direkt oder indirekt für einen der folgenden Zwecke verwendet wird:

Lizenzausnahmen dürfen nicht dazu genutzt werden, die Anforderungen zu überwinden, die durch diese Endnutzungskontrollen gemäß dem neuen EAR § 744.23 auferlegt werden.

BIS empfiehlt bestimmte Best Practices für die Einhaltung dieser neuen Anforderungen. BIS weist insbesondere darauf hin, dass es sich bewährt hat, wenn der Kunde eines Exporteurs eine Halbleiterfertigungsanlage ist, eine Endverwendungserklärung einzuholen und alle anderen Informationen auszuwerten, die erforderlich sind, um festzustellen, ob eine Lizenz erforderlich ist. Wenn der Kunde des Exporteurs hingegen ein Wiederverkäufer, Händler oder ein anderer Dritter ist, empfiehlt BIS, die tatsächliche Endverwendung und den Endbenutzer der Produkte zu bestätigen. Dies gilt natürlich zusätzlich zu anderen üblichen Sorgfaltspflichten, die im Rahmen der Transaktion durchgeführt werden sollten.

Die Regel geht über die bloße Beschränkung bestimmter Exporte nach China hinaus, indem sie eine nachgelagerte Beschränkung für Exporte von Technologie zur Herstellung fortschrittlicher ICs (eines zuvor beschriebenen Typs, der unter ECCN 3A090 klassifiziert ist) aus China auferlegt, wenn die Technologie (i) von einem Unternehmen mit Hauptsitz entwickelt wurde in China, (ii) das direkte Produkt bestimmter Software ist, die der EAR unterliegt, (iii) für die Herstellung bestimmter fortschrittlicher Computer-ICs und Computer oder Baugruppen, die solche ICs enthalten, bestimmt ist. Die Regel fordert Parteien außerhalb Chinas, die fortschrittliche IC-Technologie von chinesischen Unternehmen erhalten, dazu auf, sorgfältig zu prüfen, ob die Technologie ordnungsgemäß exportiert wurde, einschließlich der Einholung der BIS-Genehmigung. Jede unter diese Regel fallende Technologie, die ohne entsprechende Genehmigung exportiert wurde, unterliegt dem allgemeinen Verbot 10 der EAR, das es jeder Partei (einschließlich Nicht-US-Personen) verbietet, mit Gegenständen zu handeln, die exportiert wurden oder anderweitig an einer rechtswidrigen Transaktion beteiligt waren des EAR.

Kurzfristig führte die BIZ bestimmte Maßnahmen ein, in der Hoffnung, die unmittelbaren Auswirkungen der neuen Verbote auf die Lieferkette abzumildern. Diese enthielten:

1. Ein Musterzertifikat für die Einhaltung der neuen Advanced Computing FDP Rule

2. Temporäre allgemeine Lizenz

3. Sparklausel

Zusätzlich zu der Regel veröffentlichte die BIZ auch eine im Bundesregister veröffentlichte Mitteilung, in der 31 in China ansässige Personen und Organisationen auf die nicht verifizierte Liste (UVL) gesetzt werden, da die US-Regierung nicht in der Lage ist, Endverwendungskontrollen für Exporte durchzuführen, an denen diese Parteien beteiligt sind neun Parteien nach erfolgreicher Verifizierung entfernt.

Bei der UVL handelt es sich um eine „Warnflaggen“-Liste, die auf zusätzliche EAR-basierte Compliance-Anforderungen für Parteien hinweist, die mit von der UVL benannten Personen zu tun haben. Insbesondere müssen die Parteien eine „UVL-Erklärung“ einholen, bevor sie mit der Ausfuhr, Wiederausfuhr oder Übertragung eines Gegenstands, der der EAR unterliegt, an eine benannte Partei fortfahren. Die 31 in dieser Maßnahme benannten Unternehmen unterliegen nun dieser erhöhten Compliance-Anforderung.

In derselben Bekanntmachung gab die BIZ im Rahmen der Maßnahme auch eine Klarstellung heraus, um festzulegen, dass Parteien in die Entitätsliste aufgenommen werden können, wenn „die Regierung des Gastlandes nicht kooperiert, um die Durchführung von Endverwendungskontrollen zu planen und zu erleichtern“. Tatsächlich stellte die BIS klar, dass für Parteien auf der UVL ein besonderes Risiko besteht, in die Entitätsliste aufgenommen zu werden, da „mangelnde Zusammenarbeit zu ausreichenden Bedenken führen könnte“, dass die Entität in die Entitätsliste aufgenommen wird, um „die Fähigkeit der BIS zur Prävention zu verbessern“. Verstöße gegen die EAR.“

Obwohl es US-amerikanischen Parteien nicht untersagt ist, mit Parteien im UVL zusammenzuarbeiten, stellt die Aufnahme einer Gegenpartei in das UVL ein Warnsignal im Sinne der „Know Your Customer“-Sorgfalt dar und erfordert weitere Vorsicht.

Wie aus dem oben Gesagten hervorgeht, erweitern die durch die Regel umgesetzten Änderungen die Reichweite und Wirkung der Kontrollen im Rahmen der EAR im Zusammenhang mit der chinesischen Halbleiter- und Supercomputerindustrie erheblich, unter anderem durch neuartige extraterritoriale Kontrollen, die wahrscheinlich sowohl US-amerikanische als auch nicht-US-amerikanische Unternehmen betreffen werden. Die Änderungen erfordern eine sorgfältige Prüfung ihrer aktuellen und geplanten Aktivitäten durch Unternehmen, die mit den betroffenen chinesischen Sektoren Geschäfte machen, und erfordern wahrscheinlich die Formulierung von Compliance- und Due-Diligence-Verfahren, die darauf zugeschnitten sind, die Einhaltung der neuen Anforderungen sicherzustellen.

Anwälte der K&L Gates International Trade Group können Ihnen bei allen Fragen zur Regel oder anderen Anforderungen gemäß den US-Exportkontrollgesetzen behilflich sein.

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